申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
關(guān)于廣東四通集團(tuán)股份有限公司
2021 年度募集資金年度存放與實際使用情況的專項核查報告
申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）作為廣東四通集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“四通股份”、“公司”）的持續(xù)督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號》等相關(guān)規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，現(xiàn)
就四通股份截至 2021 年 12 月 31 日的募集資金存放與實際使用情況進(jìn)行了專項
核查，核查意見如下：
一、首次公開發(fā)行股票募集資金基本情況
（一）募集資金金額、資金到賬時間
1、首次公開發(fā)行股票
2015 年 6 月 9 日，公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣東四通集
團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]1197 號）核準(zhǔn)，由主承銷商廣發(fā)證券股份有限公司采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售和網(wǎng)上按市值申購方式向社會公眾投資者定價發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行普通股股票（“A”
股）3,334 萬股，每股面值人民幣 1 元，發(fā)行價為每股人民幣 7.73 元，募集資金
總額 257,718,200.00 元�？鄢袖N費用、保薦費用及其他發(fā)行費用合計40,222,300.00 元，公司實際募集資金凈額 217,495,900.00 元。上述募集資金業(yè)經(jīng)
信 永 中 和 會 計 師 事 務(wù) 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 驗 證 ， 并 出 具 了 編 號 為
XYZH/2015GZA20100 的《驗資報告》。
2、非公開發(fā)行股票
2020 年 5 月 12 日，公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣東四通集
團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]896 號）核準(zhǔn)，公司向
6 名特定投資者非公開發(fā)行 53,336,000 股，每股面值人民幣 1 元，發(fā)行價為每股
人民幣 6.25 元，募集資金總額 333,350,000.00 元，扣除各項發(fā)行費用 5,569,546.73
元（不含增值稅）后，公司實際募集資金凈額 327,780,453.27 元。上述募集資金已經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并出具了編號為XYZH/2020GZA30212 的《驗資報告》。
（二）本年度使用金額及當(dāng)前余額
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集資金使用情況及余額情況如下：
單位：萬元
項目 首次公開發(fā)行股票募 非公開發(fā)行股票募 合計
集資金額 集資金額
募集資金到賬金額（已扣除承 22,671.82 32,973.35 55,645.17
銷費及保薦費）
減：律師費、審計費、法定信 922.23 195.3 1,117.53
息披露等發(fā)行費用
實際募集資金凈額 21,749.59 32,778.05 54,527.64
減：累計已使用募集資金 16,434.58 2,177.27 18,611.85
加：募集資金利息收入扣減手 1,632.91 759.85 2,392.76
續(xù)費凈額
永久補充流動資金 0 31,360.63 31,360.63
尚未使用的募集資金余額 6,947.92 0 6,947.92
截至 2021 年 12 月 31 日，首次公開發(fā)行股票營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目 1,000.00 萬
元、新建開發(fā)設(shè)計中心建設(shè)項目 1,974.36 萬元、新建年產(chǎn)日用陶瓷 2,000 萬件建
設(shè)項目 9,717.57 萬元、新建年產(chǎn)衛(wèi)生陶瓷 80 萬件建設(shè)項目 9,057.66 萬元已分別
從專項銀行賬戶中扣除 652.93 萬元、0.00 萬元、6,295.05 萬元、9,486.60 萬元。
包括募集資金利息收入扣除手續(xù)費凈額 1,632.91 萬元，募集資金銀行存款余額為6,947.92 萬元。
截至 2021 年 12 月 31 日，非公開發(fā)行股票募集資金到賬金額 32,973.35 萬元
（部分律師費、審計費、發(fā)行費尚未扣除），年產(chǎn) 800 萬 m2特種高性能陶瓷板材項目（第一期）項目 32,778.05 萬元，已從專項銀行賬戶中扣除 2,177.27 萬元，本項目終止后，包括募集資金利息收入扣除手續(xù)費凈額 759.85 萬元，永久補充流動資金 31,360.63 萬元，并已辦理注銷手續(xù)。
二、募集資金管理情況
（一）《募集資金管理制度》的制定和執(zhí)行情況
公司已根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及中國證監(jiān)會相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，對募集資金實行專戶存儲，并嚴(yán)格履行使用審批手續(xù)，以便對募集資金的管理和使用進(jìn)行監(jiān)督，保證�？顚Ｓ谩�
（二）公司與保薦機構(gòu)及商業(yè)銀行簽訂募集資金監(jiān)管協(xié)議的情況
1、首次公開發(fā)行股票
2015 年 6 月，公司與保薦機構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證
券”）同中國銀行股份有限公司潮州分行、中國建設(shè)銀行股份有限公司潮州市分行、中國工商銀行股份有限公司潮州分行、中國民生銀行股份有限公司汕頭分行分別簽署《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。由于保薦機構(gòu)變更，2020 年 1 月，公司與申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”）同中國銀行股份有限公司潮州分行、中國建設(shè)銀行股份有限公司潮州市分行、中國工商銀行股份有限公司潮州分行、中國民生銀行股份有限公司汕頭分行分別重新簽署《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。公司簽訂的三方監(jiān)管協(xié)議與主管部門下發(fā)的協(xié)議范本不存在重大差異，且均得到嚴(yán)格履行。
2、非公開發(fā)行股票
2020 年 6 月，公司與保薦機構(gòu)申萬宏源承銷保薦、中國工商銀行股份有限
公司潮州分行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，公司、廣東東唯新材料有限公司（以下簡稱“東唯新材料”）與保薦機構(gòu)申萬宏源承銷保薦、中信銀行股份有限公司東莞分行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。公司簽訂的三方監(jiān)管協(xié)議與主管部門下發(fā)的協(xié)議范本不存在重大差異，且均得到嚴(yán)格履行。
（三）募集資金專項賬戶存儲情況
1、首次公開發(fā)行股票
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集資金存放專項賬戶余額如下：
單位：元
開戶銀行 銀行賬號 募集資金 利息收支凈 使用募集資金 募集資金余額
額（累計） 金額（累計）
中國銀行股份有 73156566706 10,000,000.00 188,431.81 6,529,320.00 3,659,111.81
限公司潮州分行 9
中國建設(shè)銀行股 44001808699
份有限公司潮州 053024986 19,743,600.00 2,042,482.53 0.00 21,786,082.53
市分行
中國工商銀行股 20040240292
份有限公司潮州 00033775 97,175,700.00 9,808,587.25 62,950,471.75 44,033,815.50
分行
中國民生銀行股
份有限公司汕頭 694508233 90,576,600.00 4,289,612.86 94,865,996.10 216.76
分行
合計 — 217,495,900.00 16,329,114.45 164,345,787.85 69,479,226.60
說明：
（1）中國工商銀行股份有限公司潮州分行賬戶余額44,033,815.50元，其中：
銀行存款 10,033,815.50 元，中行理財產(chǎn)品“中國銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款
(CSDVY202110070)”3,400 萬元。
（2）中國銀行股份有限公司潮州分行賬戶余額 3,659,111.81 元，其中：銀
行 存 款 9,111.81 元 ， 中 行 理 財 產(chǎn) 品 “ 中 國 銀 行 掛 鉤 型 結(jié) 構(gòu) 性 存 款
（CSDPY20210584）”365 萬元。
（3）中國建設(shè)銀行股份有限公司潮州市分行賬戶余額 21,786,082.53 元，其
中，銀行存款 6,082.53 元，中行理財產(chǎn)品“中國銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款
（CSDPY20210643）”2,178 萬元。
2、非公開發(fā)行股票
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集資金存放專項賬戶余額如下：
單位：元
利息收支凈額 劃付募投項目 永久補充流 募集
開戶銀行 銀行賬號 募集資金 （累計） 實施單位資金 動資金 資金
余額
中國工商銀行股 200402402920
份有限公司潮州 0221366 327,780,453.27 51,337.55 327,780,453.27 51,337.55 0.00
分行
合計 — 327,780,453.27 51,337.55 327,780,453.27 51,337.55 0.00
截至 2021 年 12 月 31 日，廣東東唯新材料有限公司募集資金專項存放賬戶
資金及募集資金余額如下：
單位：元
開戶銀行及項 利
